| 項 目 | 運 作 情 形 | 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 | ||
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| 是 | 否 | 摘要說明 | ||
| 一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭露公司治理實務守則? | 是 | 本公司於107年03月訂定並揭露公司治理實務守則，因應後續相關法規修正，皆適時更新，最近一次109年07月修正後，已於公開資訊觀測站及本公司網站揭露。 | 與上市上櫃公司治理實務守則無重大差異。 | |
| 二、公司股權結構及股東權益 (一)公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜，並依程序實施? (二)公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單? (三)公司是否建立、執行與關係企業風險控管及防火牆機制? (四)公司是否訂定內部規範，禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券? |
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(一)本公司設有專責人員及股務代理處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜。 (二)本公司隨時掌握實際控制公司之主要股東名單，並由股務代理機構–群益證券協助辦理。 (三)本公司對與關係企業之資金貸與、背書保證或業務往來皆訂有辦法，嚴格控管風險。本公司設有專職單位負責轉投資事業之管理。該單位定期監看轉投資公司營運及財務狀況，並負責溝通協調相關工作。 (四)本公司訂定「內部重大資訊處理作業程序」、「董事及高階經理人道德行為準則」，並簽署董事及經理人聲明書，明確規範禁止董事、經理人及受僱人等內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券。 |
(一)與上市上櫃公司治理實務守則規範無差異。 (二)與上市上櫃公司治理實務守則規範無差異。 (三)與上市上櫃公司治理實務守則規範無差異。 (四)與上市上櫃公司治理實務守則規範無差異。 |
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三、董事會之組成及職責 |
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(一)本公司董事會多元化之標準、政策及落實執行情形詳註1。本公司第11屆董事會之整體配置，考量多元化政策及目標，本屆董事組成目標為新增由不同性別、年齡、專業知識及背景董事成員；本屆新增女性獨立董事1人，並於獨立董事組成新增具律師資格及經濟產業分析專家各1人，新增1位年紀在40歲以下董事，且具國際投資銀行背景，已達成公司訂定董事會多元化之目標。 (二)本公司依法設置審計及薪資報酬委員會，並研擬新增功能性委員會之可行性。 (三)本公司已於108年12月24日訂定董事會績效評估辦法，109年董事績效評估結果已提報110年02月23日董事會，個別董事自評結果運用於個別董事薪資報酬及109年度董事酬勞分派之依據，另亦做為未來提名續任之參考。109年董事會績效評估結果詳本公司網站公司治理專區。 (四)本公司每年定期評估簽證會計師之獨立性，已將結果提報110年12月董事會通過。經本公司董事會評估，簽證會計師皆符合本公司獨立性評估標準(註2)。 |
(一)與上市上櫃公司治理實務守則規範基本上無差異。 (二)與上市上櫃公司治理實務守則規範無差異。 (三)與上市上櫃公司治理實務守則規範無差異。 (四)與上市上櫃公司治理實務守則規範無差異。 |
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| 四、上市上櫃公司是否配置適任及適當人數之公司治理人員，並指定公司治理主管，負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、協助董事、監察人遵循法令、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄等)？(包含說明公司治理主管職權範圍、當年度業務執行重點及進修情形) | 是 | (一) 本公司由財務處處長兼任公司治理主管。 (二) 公司治理主管110年度已依規定完成06小時進修課程，課程內容及時數已公告至公司網站及交易所公開資訊觀測站。 (三) 本公司由公司治理主管督導公司治理業務，依各單位工作職掌由專責單位負責公司治理相關事項，110年度業務執行重點： 1.功能性委員會及董事會議程於7日前通知董事，召集會議並提供會議資料，議題如需利益廻避予以事前提醒，並於會後20天內完成董事會議事錄。 2.安排獨立董事與內部稽核主管、簽證會計師、或內部其他單位之溝通會議，以利獨立董事執行業務。 3.辦理董事防範內線交易宣導。 4.協助董事完成年度進修課程。 5.配合公司治理相關之法令修訂，修正本公司治理相關之內部規章，並提報董事會決議。 6.依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內製作開會通知、議事手冊、議事錄並辦理修訂章程或董事改選等變更登記事務。 7.依公司治理資訊評鑑項目改進公司內部未達標之項目。 |
與上市上櫃公司治理實務守則規範無差異。 | |
| 五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道，及於公司網站設置利害關係人專區，並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題? (包含是否定期將與各利害關係人溝通情形報告至董事會) | 是 | (一) 本公司依各部門負責之業務範圍，與不同之利害關係人保持良好之溝通管道，每年度發放問卷調查關係人意見。 (二) 公司網站設立溝通專線，以利利害關係人反映問題。 (三) 將與各利害關係人溝通情形報告至109年12月30日第11屆第11次董事會。 (四) 本公司將回應利害關係人關切之議題及溝通情形公告於網站利害關係人專區，請參酌以下網址http://www.cscc.com.tw/downlaod/inv2020.pdf。 |
與上市上櫃公司治理實務守則規範無差異。 | |
| 六、公司是否委任專業股務代理機構辦理股東會事務? | 是 | 本公司委託群益證券股務代理公司辦理股東會事務。 | 與上市上櫃公司治理實務守則規範無差異。 | |
| 七、資訊公開 (一)公司是否架設網站，揭露財務業務及公司治理資訊之情形？ (二)公司是否採行其他資訊揭露之方式（如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等）？ (三)公司是否於會計年度終了後兩個月內公告並申報年度財務報告，及於規定期限前提早公告並申報第一、二、三季財務報告與各月份營運情形？ |
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(一)本公司已架設網站(www.cscc.com.tw)並揭露相關資訊。 (二)本公司已架設中英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露工作，並依規定落實發言人制度及將法人說明會簡報放置公司網站。此外，亦按照「公開發行公司網路申報公開資訊應注意事項」規定，依規定申報資料與揭露重大訊息。 (三)本公司109年度財務報告於會計年度終了後二個月內公告並申報。本公司第一、二、三季財務報告與各月份營運情形，若無特殊原因，目前皆於規定期限前提早公告。 |
(一)與上市上櫃公司治理實務守則規範無差異。 (二)與上市上櫃公司治理實務守則規範無差異。 (三)與上市上櫃公司治理實務守則規範無差異。 |
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| 八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等）？【另包含董事會成員多元化政策之具體管理目標與落實情形及與公司未來發展之連結、董事會成員及重要管理階層之接班規劃及執行情形、揭露董事及經理人績效評估與酬金之連結】 (一)在員工權益及關懷方面： 本公司一向兼顧客戶、股東及員工之利益，管理上力求制度與人性化並重，以激發員工之潛力，透過環境管理系統落實環保工作，積極推動5S運動及責任區制，落實PSM稽核，透過職業安全衛生管理系統及教育訓練，確實做好環安衛工作，並設有職工福利委員會及訂定多項福利制度，每年並定期實施員工健康檢查及實施員工酬勞制度。 (二)在供應商關係方面： 對於供應商及往來銀行亦以互利互重之原則從事交易，不因短期利益而犧牲長期利益，嚴禁採購相關人員接受供應商餽贈及款待。另本公司確實執行供應商評選制度。 本公司的供應商均經新供應商評鑑完成並登錄於公司ERP系統中。為落實供應商與運輸承攬商皆符合企業社會責任，新供應商的評選條件除了考量產品品質、交期配合、品管能力，對於取得ISO9001、環保相關認證(ISO14001、碳足跡、水足跡等認證)及職業安全衛生認證(OHSAS18001、TOSHMS等認證)廠商優先選用，2018年起將環保、勞動條件、人權、社會等四大議題列為核心評選項目，2018年為宣導活動發起年，2020合格供應商共59家。 (三)在投資者關係方面： 本公司網站揭露財務、業務、公司治理及企業社會責任資訊，並指派專責人員處理股東建議，另每季辦理法人說明會，向投資大眾說明公司營運狀況。 (四)在利害關係人之權利方面： 本公司依各部門負責之業務範圍，與不同之利害關係人保持良好之溝通管道，每年度發放問卷調查關係人意見。本公司亦發行企業社會責任報告書，將與利害關係人溝通情形及處置情形刊登於報告中，另針對利害關係人關心之重大議題分析並制定管理方針。本公司110年與利害關係人溝通情形預計於111年02月董事會中報告，本公司網站設置利害關係人專區，以回應利害關係人關切之議題。 (五)在風險管理政策及風險衡量標準之執行情形方面： 本公司已依法訂定「取得或處分資產處理程序」、「背書保證辦法」、「風險管理政策與程序」及「風險管理及危機處理作業手冊」等內部規章，並落實執行。另針對財務、原料、市場、人力資源、廠房設備、環安、工程、資安及工作安全等風險訂有嚴格之管控措施並投保相關保險，以合理管控公司整體營運風險。本公司企業社會責任報告書亦揭露相關風險之評估及作法。 (六)在客戶政策方面： 本公司持續改善製程及加強人員訓練，維持品質穩定，並強化業務人員之服務態度及專業能力，儘量滿足供貨需求，提升客戶滿意度。另本公司每年進行客戶滿意度調查，藉由調查結果持續強化產品及服務品質。 (七)本公司已訂定董事道德行為準則及高階經理人道德行為準則(註3)(p.53)，就董事、高階經理人忠實執行業務之義務內涵作更具體之規範，其範圍包含與公司交易利用公司資產、資訊及機會與公司競爭。 (八)本公司董事及經理人不定期參與公司治理相關課程之進修(註4)(p.58)。 (九)本公司自92年08月01日起為董事購買責任保險。 (十)重要管理階層之接班規劃： 1.董事會成員：本公司董事採候選人提名制，每屆任期為三年。董事之選舉，除法令或章程另有規定者外，應依本公司「董事選舉辦法」辦理。本公司董事之選任，應考量基本條件與價值(包含性別、年齡、國籍及文化等)、專業知識技能(包含專業背景、專業技能及產業經驗)等多元面向。此外，為達到公司治理之理想目標，董事應普遍具備執行職務所必須之知識、技能及素養，能力如下：(1)營運判斷能力；(2)會計及財務分析能力；(3)經營管理能力；(4)危機處理能力；(5)產業知識；(6)國際市場觀；(7)領導能力；(8)決策能力。本公司透過下列方式進行董事接班人選規劃：一、現任董事推薦適當之人選；二、股東推薦之董事人選；三、依董事會績效評估結果作為提名董事續任之參考依據。本公司為強化董事行使職能之效能，將與時俱進，隨時參考公司內外部環境條件變化及發展需求，安排年度進修課程，提升董事之專業知能。 2.重要管理階層：為因應公司永續經營與人力資源發展需要，本公司由管理處與公司高階經理人定期檢討規劃接班人選與培育情形。在規劃接班人選時，除考量是否具備優異的專業及管理能力外，其價值觀需與公司理念相符，且須具備誠信、踏實、創新及企業精神等人格特質。對於管理階層接班人的培訓內容，由管理處安排管理才能的相關課程，並結合職務輪調歷練，以綜合培養擔任高階主管的決策能力。因109年度新冠疫情影響，外部訓練暫停。 (十一)董事及經理人績效評估與酬金之連結： 1.董事：本公司於108年訂定董事績效評估辦法，並於108年度開始施行董事績效評估，另訂定董事酬勞分配原則，董事自評結果依此原則分派酬勞，108年度董監酬勞分派已依此原則分派董監事酬勞，109年度董事績效評估已完成，並於110年02月23日提報董事會，個別董事平均分數均在90分以上，依董事酬勞分配原則分派酬勞，109年度董事酬勞為6,760,570元，預估每席董事(不含獨立董事)酬勞為1,126,761元。 2.經理人：本公司經理人年初設定該年度績效目標，並經薪酬委員會及董事會通過，於隔年評定績效及考評，提報薪酬委員會及董事會核定其獎金報酬。 |
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| 九、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形，及就尚未改善者提出優先加強事項與措施。(未列入受評公司者無需填列)
(一)針對109年發布之第六屆(108年度)公司治理評鑑結果提出改善情形如下： 1.(1.11)公司於股東常會開會7日前上傳英文版年報： 109年度已編製英文版年報，並上傳公司網站及交易所網站。 2.(1.15)公司內部規則訂定並於公司網站揭露禁止公司董事或員工等內部人利用市場上無法取得的資訊來獲利：已於109年於公司網站揭露此訊息。 3.(2.21)公司設置公司治理主管，負責公司治理相關事務，並於公司網站及年報說明職權範圍、當年度業務執行重點及進修情形：已於109.07.29董事會通過由財務處郭處長麗莉兼任公司治理主管，職權範圍、當年度業務執行重點及進修情形已揭露於公司網站及年報。 4.(3.14)公司年報揭露董事績效評估與薪資報酬之連結： 公司108年度董監報酬已依董事自評結果分派，並已載入年報中。 5.公司在會計年度結束後兩個月內公布年度財務報告： 已於110年02月23日召開董事會通過109年度財報承認案，並於當日公布財報資料。 6.公司網站或年報揭露所辨別之利害關係人身份、關注議題、溝通管道與回應方式： 擬提報111年02月24日第11屆第19次董事會並揭露於公司網站。 (二)就尚未改善者提出優先加強事項與措施，說明如下： (2.14)：公司設置法定以外之功能性委員會，其人數不少於三人，且半數以上成員為獨立董事，並揭露其組成、職責及運作情形。 公司已於110年度11月成立公司治理暨永續委員會，並於12月召開會議選舉謝獨立董事幸樹擔任召集人，並提出短中長期ESG規劃。。 |
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註1：董事會成員組成多元化政策落實情形